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券商分类结果揭晓 南京证券位列C类江苏垫底
来源: 人民网
作者:
2014-07-17 10:27:57
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  15日,证监会在其官方网站公布了2014年的证券公司分类结果,南京证券等6家券商评级为C类。

  此次证券公司分类共包括A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。其中,A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

  在全部115家证券公司中,有19家证券公司与其母公司合并评价。96家参评的证券公司当中,获得A类评级的有38家(20家AA,18家A),B类评级有52家(20家BBB,19家BBB,13家B),C类6家(3家CCC,2家CC,1家C),没有一家券商获得D、E类评级。

  江苏本地证券公司成绩不一,华泰证券获评AA级别,国联证券获评A级,东海证券获评BBB级,东吴证券获评BBB级,而南京证券获得CC级评级并成为江苏唯一获评C类级别的本土券商。公开资料显示,自2004年4月以来,南京证券获得承销保荐资格以来,保荐的首发项目只有11个,其中有5个项目未能过会,被否率高达45%。因新大地项目涉嫌虚假记录、误导性陈述、重大遗漏等违法违规行为,南京证券遭到证监会处罚。证监会公布的2013年证券公司分类结果显示,南京证券从2012年的A级变为CC级,直降5级。

  证监会在通告中称根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。

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  责任编辑:唐可垚  

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